“三类股东”审核破冰难乐观 监管态度仍存不确定性

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“幸福来得有些突然。”新三板投资人周运南在8月2日晚间看到部分携带三类股东的拟IPO企业预披露更新后感慨道。

作为新三板拟IPO企业以及一些非公众公司拟IPO企业来讲,三类股东问题成为了其冲刺IPO之旅的最大障碍。长期的不确定性让企业、投资者、中介等多方市场参与者备受煎熬。

尤其是新三板首批携带三类股东的拟IPO企业遭遇审核进度冷冻之后,市场都在焦急等待监管层明确的答复。

而8月2日晚间,携带三类股东排队靠前的部分企业更新了预披露材料,终于打破了原有被搁置的状态。

这一情况也被很多市场人士认为是三类股东问题能够得到解决的积极信号。

九泰基金产业投资部总经理郑立昌8月3日就向21世纪经济报道记者表示,预披露更新是一项比较积极的信号。

那么,困扰部分新三板拟IPO企业多时的“三类股东”问题,是否真正进入到了解决问题的轨道?

解除搁置状态

据21世纪经济报道记者不完全统计,目前新三板股东结构中存有或大概率存有三类股东的拟IPO企业,在上交所排队的有海容冷链(830822)、有友食品(831377)、波斯科技(830885)三家。

这三家企业的首次申报时间分别为2015年11月13日,首次申报2015年12月18日以及2016年1月8日。

而深市创业板方面,则有龙磁科技(832388)、新产业(830838)、博拉网络(834484)、海纳生物(831171)四家公司确认存有三类股东,其首次申报时间分别为2016年的4月1日、 4月15日、4月29日和6月17日。

值得注意的是,这7家公司在证监会IPO排队进度表中的审核状态均为已反馈。但有些在2017年2月前后就获得已反馈的企业,在8月2日之前,审核状态仍处于停滞状态。

直到8月2日晚,这样的局面才终于迎来变化。

上述企业中的有友食品、龙磁科技、博拉网络终于更新了预披露材料,另外还有阿波罗(832568)和聚利科技(430162)两家同样携带三类股东,但排队稍后的新三板挂牌企业也同样进行了预披露更新。

周运南的感受也是这一批预披露更新企业的共识。

其中一家企业的内部人士8月3日告诉记者:“我们这些企业都是以4月30日为财务基准日申报的,原则上如果再等一段时间就要补充半年报的审计数据,但证监会在更新预披露之前也没找我们要过,然后就在官网更新了预披露材料,我们也觉得很突然。”

但另一家公司的工作人员也对记者表示,公司方面也不知道预披露更新是否意味着三类股东问题得到了解决。

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